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興安盟公證處公證員年度考核暫行辦法

來源:盟司法局 作者:盟司法局 發布時間:2019年11月12日

  第一章  總  則

  第一條   為了規範對公證處和公證員的年度考核工作,加強對公證處的監督、指導,根據《中華人民共和國公證法》和《公證機構執業管理辦法》以及其他有關規定,製定本辦法。

  第二條   對公證處和公證員實施年度考核,應當堅持客觀公正、民主公開、年度考核與日常檢查相結合、注重實績的原則。

  第三條  年度考核,由公證處所在地司法局組織實施。

  盟司法局對全盟公證處的年度考核工作進行監督、指導。

  第二章  考核內容

  第四條  年度考核的內容為上一年度公證處在下列方麵的情況,重點考核公證處的執業情況、公證質量監控情況、遵守職業道德和執業紀律的情況:

  (一)執業活動情況。包括公證機構及其公證員在執業活動中遵守法律、法規、規章、規範性文件和行業規範,遵守公證職業道德和執業紀律的情況;完成公證業務工作任務、拓展公證業務領域的情況;公證執業過錯責任追究製度建立和執行的情況;接受司法行政機關和公證協會的監督以及當事人和社會的監督,及時查處和糾正執業中存在問題的情況等。

  (二)公證質量情況。包括公證質量自我檢查、評估的情況;公證質量自我監督、控製、審查和糾錯等相關製度、機製的建立和執行情況;重大、複雜公證事項集體討論製度的建立和執行情況;受理公證業務投訴、複查、過錯賠償的情況等。

  (三)組織建設情況。包括公證處黨組織建設及活動情況;公證處符合法定設立條件和機構性質、體製及其運行情況;公證處負責人選任、履職及調整情況;公證員的配備數量及素質結構變化情況;開展公證員職業道德、執業紀律教育和公證業務知識、技能學習、培訓的情況;其他工作人員配備及管理情況;辦公設施和辦公環境建設情況等。

  (四)公證員執業年度考核情況。包括公證處按照規定組織實施本單位公證員執業年度考核的情況及其考核結果。

  (五)公證檔案管理情況。包括公證處執行有關公證檔案管理各項規定的情況;本單位內部有關公證檔案管理製度的建立和執行情況等。

  (六)公證收費和財務管理情況。包括公證處年度公證收費情況;執行國家有關公證收費管理規定的情況;年度財務收支、分配及執行有關財務管理製度的情況;本單位內部財務管理製度的建立和執行情況;依法納稅和按規定繳納公證協會會費、公證賠償基金及其他保險金、基金的情況;接受稅務、物價、審計等部門檢查、監督的情況等。

  (七)內部管理製度建設情況。包括公證處依照《公證法》和《公證機構執業管理辦法》的有關規定,建立健全各項內部管理製度的總體情況、執行落實的情況和效果。

  (八)根據需要增加的其他考核事項。

  第五條  公證處在考核年度有下列情形之一、被司法行政機關責令改正的,考核機關應當將相關問題整改措施的實施、完成情況及其效果列入對該公證處的考核內容:

  (一)被投訴或者舉報,經核查存在違法、違紀問題的;

  (二)執業中有不良記錄的;

  (三)出現未能保持法定設立條件問題的;

  (四)內部管理存在突出問題的。

  第三章  考核程序及結果

  第六條  公證處應當於每年12月25日前向考核機關提交年度工作報告。年度工作報告應當真實、全麵地反映本單位考核年度公證業務開展、公證質量監控、公證員遵守職業道德和執業紀律、公證收費、財務管理、檔案管理、內部製度建設等方麵的情況。

  新設立的公證處在考核年度執業不滿三個月的,不參加年度考核。

  第七條  考核機關應當依照有關法律、法規、規章和本辦法的規定,對公證處的年度工作報告進行審查,並結合考核年度日常監督、檢查的情況,對該公證處考核年度的工作情況做出綜合評價。對公證處考核年度工作情況的綜合評價,可以采取計分評估辦法。各項考核內容所占分值及權重,由考核機關根據公證工作實際規定。

  第八條  考核機關實施年度考核,可以對公證處進行實地檢查,要求公證處、公證員及其他工作人員說明情況,可以調閱相關材料和公證案卷,向有關單位和人員調查、核實情況。

  公證處、公證員及其他工作人員應當如實說明有關情況、提供相關材料,不得謊報、隱匿、偽造、銷毀有關材料。

  第九條  考核結果包括以下內容:對公證處年度工作情況的綜合評價、主要成績、存在的問題、整改要求或者建議,以及據此確定的考核等次。

  公證處年度考核等次分為優秀、合格、基本合格、不合格。具體評定方法和標準,由考核機關根據本辦法製定。

  第十條  公證處在考核年度受到停業整頓處罰的或者未能保持法定設立條件經整改仍未達標的,該年度考核等次應當被評定為不合格。

  公證處所屬公證員在考核年度受到吊銷公證員執業證書處罰的,該公證處的年度考核不得被評定為合格以上等次。

  第十一條  考核機關在公布對公證處的考核結果之前,應當將初步形成的考核結果公示並抄送公證協會。公示期不得少於7日。

  公證處對考核機關初步形成的考核結果有異議的,可以向考核機關申請複核,考核機關應當在10日內完成複核,並將複核結果書麵答複申請人。

  第十二條  考核機關應當於每年1月31日前,向公證處書麵公布考核結果,將考核等次填入公證機構執業證書副本,並將考核結果報盟司法局備案。

  第四章  考核結果的使用

  第十三條  考核機關在年度考核中發現公證處有違反《公證法》和《公證機構執業管理辦法》的突出問題的,應當責令其立即糾改或者限期整改,並進行重點監督、檢查。

  第十四條  考核機關在年度考核中發現公證處及其公證員有《公證法》第四十一條、第四十二條規定所列行為之一的,應當依法予以處罰或者提請上一級司法行政機關予以處罰。

  第十五條  公證處對年度考核結果列明的問題以及責令整改的要求,應當查找、分析造成問題的原因,及時製定整改措施,並書麵報告考核機關。

  第十六條  盟司法局對考核結果進行抽查,抽查結果與考核結果有明顯差異的,可以要求考核機關就有關問題作出說明;必要時可以要求考核機關進行複核,並上報複核結果。

  第十七條  年度考核結果存入盟司法局建立的公證處執業檔案。

  第十八條  公證處年度考核被評定為優秀等次的,該公證處及其負責人可以參加全盟行業文明單位或者先進集體、先進個人的評選。

  第十九條

  公證處年度考核被評定為不合格等次的,考核機關應當根據存在問題的不同情況,對該公證處的負責人予以批評教育,提出整改要求,或者組織進行培訓。

  第二十條   公證處在年度考核後被發現有隱瞞事實、弄虛作假行為的,考核機關應當追究公證處負責人以及其他相關責任人員的責任,撤銷原考核結果,重新進行考核。

  第二十一條  公證處應當建立公證員執業年度考核製度,按照規定對本單位公證員的執業表現和遵守職業道德、執業紀律的情況進行考核,評定等次,實施獎懲,建立公證員執業檔案。

  第二十二條  公證處於每年的一季度經所屬旗縣市司法局向盟司法局提交上一年度本單位執業情況報告和公證員執業考核結果,盟公證處的執業情況報告和公證員執業考核結果直接向盟司法局提交,接受司法行政機關的年度檢查考核。

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